证券代码：601066证券简称：中信建投通告编号：临2023-028号
本公司董事会及部分董事保险本通告实质没有生存一切作假记载、误导性陈说大概远大遗漏，并对于其实质的可靠性、确切性以及齐全性照章负担公法负担。
为主观、公正地反应中信建投证券股分有限公司（以下简称公司）的财政环境与筹备结果，基于束缚性准则，公司根据《企业会计模范第13号—或有事项》《上海证券买卖所股票上市法则》等相干规矩计提瞻望负债，全部状况以下：
1、计提瞻望负债状况概略
为损坏投资者合法好处，维护证券墟市牢靠，公司算作广东紫晶信息保存本领股分有限公司（以下简称紫晶保存）的保荐机媾和主承销商，与其他广州调查公司中介机构独特出资创造紫晶保存事宜后行赔付专项基金（以下简称专项基金），用于后行赔付适格投资者的投资亏空。专项基金创造出资领域为群众币10亿元，公司与其他中介机构已于本通告刊登前将创造出资额群众币10亿元足额划付至专项基金资金托管账户。确定可参阅公司同日表露的《对于正式创造紫晶保存事宜后行赔付专项基金的通告》。
就创造后行赔付专项基金事项，公司分析瞻望赔付的时光范围、主体范围、金额分摊比率、大概性等因素，确认瞻望负债的计提金额将逾越公司2022年度合并成本表归属于上市公司股东净成本的10%，未确认与瞻望负债相干的大概失去的积累金额。
二、本次计提瞻望负债对于公司的作用
计提上述瞻望负债瞻望将削减公司2023年归属于上市公司股东的净成本，并相映削减公司净物业。今朝公司财政环境稳重，本次计提瞻望负债没有会对于公司一般筹备以及偿债才略孕育没有利作用。
三、对于计提瞻望负债的正当性阐明
本次计提瞻望负债契合《企业会计模范》规矩与会计束缚性准则，正在计提瞻望负债后，公司财政信息尤其可靠、切实。
特此通告。
中信建投证券股分有限公司董事会
2023年5月26日
证券代码：601066证券简称：中信建投通告编号：临2023-027号
中信建投证券股分有限公司对于正式创造紫晶保存事宜后行赔付专项基金的通告
本公司董事会及部分董事保险本通告实质没有生存一切作假记载、误导性陈说大概远大遗漏，并对于其实质的可靠性、确切性以及齐全性照章负担公法负担。
主要提醒：
（一）2023年4月21日，中信建投证券股分有限公司（以下简称中信建投或公司）通告了负债和债务有什么区别《对于拟创造紫晶保存事宜后行赔付专项基金与申请合用证券期货行政司法当事人许诺制度的通告》。经筹办，公司会同致同会计师事情所（寻常普遍共同）、容诚会计师事情所（寻常普遍共同）、广东恒益讼师事情所正式创造紫晶保存事宜后行赔付专项基金（以下简称专项基金），用于后行赔付适格投资者的投资亏空。
（二）专项基金创造的想法正在于后行赔付适格投资者因广东紫晶信息保存本领股分有限公司（以下简称紫晶保存）哄骗发行、信息表露不法违规（以下简称紫晶保存事宜）而遭遇的投资亏空。
（三）专项基金由中国证券投资者损坏基金有限负担公司担负办理人。专项基金根据《中华群众共以及国证券法》《最高群众法院对于审理证券墟市作假陈说侵权平易近事抵偿案件的多少规矩》（法释〔2022〕2号）的法则以及规范，照章决定全部的专项基金赔付范围以及赔付金额算计方式。赔付金额以适格投资者因紫晶保存事宜而理论产生的亏空为限，并照章扣减证券墟市告急因素而至亏空。
专项基金赔付范围及赔付金额算计方式一经通告，正在专项基金存续时期内弗成变化及除掉。
（四）因紫晶保存事宜而遭遇投资亏空的适格投资者，假设采用赔付，则说明其承诺与专项基金出资人完毕息争，强迫包容专项基金出资人正在紫晶保存事宜中的负担，并将对于紫晶保存事宜相干负担方主张作假陈说亏空抵偿的权力让渡给专项基金出资人，自身没有再向紫晶保存事宜的负担方索赔。
（五）中国证监会《行政处理确定书》（〔2023〕30号）认定的负担方以及首次秘密发行前持有紫晶保存股分的股东，及前述主体的有关人，没有属于后行赔付工具；紫晶保存控股股东及董事、监事、高等办理人员增持买入紫晶保存股票，没有属于后行赔付工具。
（六）投资者于本通告“二、专项基金的赔付范围”之外的紫晶保存股票投资亏空没有属于专项基金的赔付范围。
（七）对付因各类缘由，未能正在指按期间内采用后行赔付的适格投资者，也许与专项基金出资人完毕仲裁协议后向仲裁机构申请仲裁，或照章向有统领权的群众法院提告状讼等。
（八）专项基金出资人对于紫晶保存及其控股股东、理论掌握人正在《首次秘密发行股票并正在科创板上市招股阐明书》中所作“购回发行人本次秘密发行的全数新股”的许诺没有负担负担，专项基金今天1早上的赔付范围没有席卷该等股分回购负担。
为损坏投资者合法好处，维护证券墟市牢靠，中信建投算作紫晶保存的保荐机媾和主承销商，会同紫晶保存其他中介机构致同会计师事情所（寻常普遍共同）、容诚会计师事情所（寻常普遍共同）、广东恒益讼师事情所独特出资创造专项基金，用于后行赔付适格投资者的投资亏空。
现将专项基金相干事项通告以下：
1、专项基金根底状况
（一）专项基金出资人
中信建投证券股分有限公司、致同会计师事情所（寻常普遍共同）、容诚会计师事情所（寻常普遍共同）、广东恒益讼师事情所。
（二）专项基金办理人
中国证券投资者损坏基金有限负担公司批准采用专项基金出资人的依赖，担负专项基金的办理人，担任专项基金的凡是公司负债是指什么办理及运作。
专项基金办理人创制赔付处事组施行基金凡是事情。
（三）专项基金托管银行
专项基金托管银动作中信银行股分有限公司北京分行。
专项基金托管银行应安全、齐全地托管后天3晚上专项基金项下基金资金，对于基金资金零丁树立账户、执行矜重的分账办理，确保托管的基金资金与其自有资金及其他托管财富之间彼此独立。
（四）专项基金领域
专项基金创造出资领域为群众币10亿元。
专项基金出资人已于本通告刊登前将创造出资额群众币10亿元足额划付至专项基金资金托管账户。若最终告竣无效呈报的适格投资者亏空赔付金额高于上述创造出资金额，专项基金出资人将正在中国证券备案结算有限负担公司上海分公司告竣资金划付前将差额资金适时出资到账。
（五）专项基金的创制
专项基金自本通告首次刊登之日起创制。
（六）专项基金存续刻日
专项基金的存续刻日为自专项基金创制之日起2个月。专项基金办理人可根据专项基金运作的理论状况缩短专项基金存续刻日。专项基金存续刻日届满将由专项基金办理人邀请独立的第三方会计师事情所对于专项基金施行审计，并构造整理。
二、专项基金的赔付范围
投资者买卖紫晶保存股票具备以下状况的，属于专项基金的赔付工具：正在2020年1月31日至2022年2月11日（含）时期买入，且正在2022年2月11日仍持有紫晶保存股票（席卷紫晶保存向社会大众首次秘密发行的股票），正在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之间卖出紫晶保存股票或正在2022年3月15日以前未卖出紫晶保存股票，扣除证券墟市告急因素而至亏空后仍生存折本的。（分歧状况下适格投资者因紫晶保存事宜而理论产生的亏空，即本次赔付金额的算计方式详见后文）
中国证监会《行政处理确定书》（〔2023〕30号）认定的负担方以及首次秘密发行前持有紫晶保存股分的股东，及前述主体的有关人，没有属于后行赔付工具；紫晶保存控股股东及董事、监事、高等办理人员增持买入紫晶保存股票，没有属于后行赔付工具。
阐明：
1、2020年1月31日，紫晶保存正在指定媒体刊登《首次秘密发行股票并正在科创板上市招股梦想书》，该日是紫晶保存哄骗发行的作假陈说实行日。
2、2020年4月23日，紫晶保存正在指定媒体刊登《2019年年度讲述》，2021年4月30日，紫晶保存正在指定媒体刊登《2020年年度讲述》，这些日期是紫晶保存上市后信息表露不法违规的作假陈说实行日。
3、2022年2月12日，紫晶保存通告被中国证监会立案考察，该日是紫晶保存证券作假陈说的揭示日。
4、2022年3月15日，揭示日起紫晶保存股票分散买卖累计成交量到达可通行全体的100%之日，该日是紫晶保存证券作假陈说的基准日。
三、赔付金额的算计方式
专项基金的赔付金额以适格投资者因紫晶保存事宜而理论产生的亏空为限。
专项基金根据以下公式算计每一适格投资者的赔付金额，个中投资差额亏空以投资者买入紫晶保存股票时点所处一级墟市、二级墟市分歧阶段不同算计，并照章不同扣减证券墟市告急因素而至亏空。
赔付金额=投资差额亏空+投资差额亏空全体的佣钱以及印花税。
（一）投资差额亏空的算计方式
投资差额亏空以投资者买入紫晶保存股票时点所处分歧阶段不同算计，全部分为以上情形：
1、一级墟市投资差额亏空：投资者正在2020年1月31日起至2020年2月25日（紫晶保存股票上市前一日）时期到场紫晶保存首次秘密发行股票时申采办入，并延续持有至2022年2月11日的紫晶保存股票
（1）投资者正在2022年2月12日（含）至3月15日（含）时期卖出的，其投资差额亏空（卖出亏空）按“发行代价”与“理论卖出平衡代价”之差，乘以适格投资者卖出的紫晶保存股票数目，扣减证券墟市告急因素而至亏空。
（2）投资者正在2022年3月15日以前未卖出的，其投资差额亏空（持有亏空）按“发行代价”与“基准代价（复权后代价）”之差，乘以适格投资者未卖出的紫晶保存股票数目，扣减证券墟市告急因素而至亏空。
适格投资者同时生存一级墟市卖出亏空以及持有亏空的，投资差额亏空为根据上述算计方式算计的卖出亏空以及持有亏明天2下午空之以及，并扣减证券墟市告急因素而至亏空。一经除权的股票，算计投资差额亏空时，股票代价以及数目选择“后复权”的办法复权算计。
2、二级墟市投资差额亏空：投资者正在2020年2月26日（紫晶保存股票上市之日）起至2022年2月11日（含）时期买入，并延续持有至2022年2月11日的紫晶保存股票
（1）投资者正在2022年2月12日（含）至3月15日（含）时期卖出的，其投资差额亏空（卖出亏空）按“买入平衡代价”与“理论卖出平衡代价”之差，乘以适格投资者卖出的紫晶保存股票数目，扣减证券墟市告急因素而至亏空。
（2）投资者正在2022年3月15日以前未卖出的，其投资差额亏空（持有亏空）按“买入平衡代价”与“基准代价（复权后代价）”之差，乘以适格投资者未卖出的紫晶保存股票数目，扣减证券墟市告急因素而至亏空。
适格投资者同时生存二级墟市卖出亏空以及持有亏空的，投资差额亏空为根据上述算计方式算计的卖出亏空以及持有亏空之以及，并扣减证券墟市告急因素而至亏空。一经除权的股票，算计投资差额亏空时，股票代价以及数目选择“后复权”的办法复权算计。
阐明：
自2022年2月12日至2022年3月15日时期，紫晶保存每个买卖日收盘价的平衡值为14.72元/股，即紫晶保存事宜亏空算计的基准代价为14.72元/股。根据作假陈说实行日至基准日时期的分红派息状况施行后复权算计，复权后基准代价为15.11元/股（保全两位少量）。
（二）扣减证券墟市告急因素而至亏空的算计
根据《最高群众法院对于审理证券墟市作假陈说侵权平易近事抵偿案件的多少规矩》（法释〔2022〕2号）第三十一条第二款，“被告恐怕举证证实原告的亏空全体大概全数是由他人安排墟市、证券墟市的告急、证券墟市对于一定事宜的适度反应、上市公司内外部筹备境况等其他因素所导致的，对于其对于相映加重大概罢黜负担的抗辩，群众法院理应给以支柱。”为损坏投资者合法好处，本次后行赔付算计抵偿亏空金额时，除扣减证券墟市告急因素而至亏空外，没有再扣减其他因素而至亏空。
1、算计准则：选择“个别相对于比率法”测算投资者证券墟市告急扣除比率。该方式的原理是，从投资者第一笔无效买入结束，假定投资者生意紫晶保存股票时，同时买入卖出不异数目的指数，每一笔买卖均同步对于应指数的买入卖出，指数的代价取买卖当日的指数数值。揭示后卖出的或持有股票的，假定也同步卖出或持有对于应的指数。适格投资者大概分歧水准受到证券墟市告急因素的作用。
2、参照指数：挑选中信算计机指数（CI005027）为算计证券墟市告急因素扣除的参照指数。
3、算计方式：将每个投资者持股时期的指数亏空比率与个股亏空比率施行对于比，用“个别相对于比率法”算计投资者证券墟市告急扣减比率。指数买入均价、卖出均价、基准价、卖出亏空、持有亏空测算方式同个股的算计方式。
4、算计公式：投资差额亏空=A*（1-证券墟市告急扣减比率）。
“A”为扣减证券墟市告急因素而至亏空前的投资差额亏空金额，按前述“投资差额亏空的算计方式”所列方式，以投资者买入紫晶保存股票时点所处分歧阶段不同算计；
“证券墟市告急扣减比率”=指数亏空比率/个股亏空比率。
（1）对付前述一级墟市投资差额亏空，指数亏空比率以及个股亏空比率的算计公式以下：
指数亏空比率=（指数持有亏空+指数卖出亏空）/（需赔付股数*指数于个股发行日的收盘价）
个股亏空比率=（个股持有亏空+个股卖出亏空）/（需赔付股数*个股发行代价）
（2）对付前述二级墟市投资差额亏空，指数亏空比率以及个股亏空比率的算计公式以下：
指数亏空比率=（指数持有亏空+指数卖出亏空）/（需赔付股数*指数买入均价）
个股亏空比率=（个股持有亏空+个股卖出亏空）/（需赔付股数*个股买入均价）
最终算计的证券墟市告急扣减比率大于1，则按1算计；证券墟市告急扣减比率小于0，则按0算计。
（三）算计投资差额亏空全体的佣钱及印花税
扣减证券墟市告急因素后的投资差额亏空全体的佣钱及印花税不同按绝顶之三的佣钱费率、千分之一的印花税率算计。
四、后续通告
敬请紫晶保存投资者必得出色存眷专项基金办理人中国证券投资者损坏基金有限负担公司官网（http://www.sipf.com.cn/）“紫晶保存事宜后行赔付专项基金”专栏揭晓的对于专项基金赔付资金确认以及划付的全部过程与操作要求的后续通告，并矜重按通告提醒施行操作，以避免因未能正在通告列明的刻日内无效实行操作而带来的没有利前因。
特此通告。
中信建投证券股分有限公司
董事会
2023年5月26日
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